私募资管业务违规 华创期货被责令改正

(资料图)

7月10日，重庆证监局公布对华创期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。

公告显示，华创期货私募资产管理业务存在以下违规问题：一是私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理，个别人员收入实际递延支付比例不足40%；二是未严格执行私募资产管理业务有关风险控制措施。

重庆证监局表示，上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作管理规定》（2018年））第四十一条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作管理规定》（2023年修订））第十九条以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《业务管理办法》（2018年））第六十条的规定。根据《业务管理办法》（2018年）第七十八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第七十八条、《运作管理规定》（2018年）第四十二条、《运作管理规定》（2023年修订）第四十六条规定，决定对华创期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（严晓菲）

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